O que trata o Securities Exchange Act de 1934? (2024)

O que trata o Securities Exchange Act de 1934?

A Lei da Bolsa de Valoresexige a divulgação de informações importantes por qualquer pessoa que pretenda adquirir mais de 5% dos títulos de uma empresa por compra direta ou oferta pública. Essa oferta muitas vezes é estendida na tentativa de obter o controle da empresa.

O que o Securities Exchange Act de 1934 prevê para a regulamentação?

UM ATO Para prever a regulamentação debolsas de valores e de mercados de balcão que operam no comércio interestadual e externo e através dos correios, para prevenir práticas desiguais e desleais nessas bolsas e mercados, e para outros fins.

Qual é o objetivo do questionário Securities Exchange Act de 1934?

A Lei da Bolsa de Valores de 1934regula a negociação de todos os títulos não isentos, incluindo ações ordinárias, ações preferenciais, títulos corporativos, opções sobre títulos, etc.

Qual afirmação é verdadeira em relação ao Securities Exchange Act de 1934?

Qual afirmação é VERDADEIRA em relação ao Securities Exchange Act de 1934? A melhor resposta é C.As disposições antifraude da Lei aplicam-se a títulos isentos e não isentos. Assim, se uma pessoa comercializar de forma fraudulenta títulos municipais (um título isento), essa pessoa estará violando a Lei.

Quando foi o Securities Exchange Act de 1934?

O que o Securities Exchange Act de 1933 fez?

A Lei de Valores Mobiliários de 1933 (conforme alterada, a “Lei de Valores Mobiliários”) foi aprovada paragarantir que os investidores tenham informações financeiras e outras informações importantes sobre títulos que estão sendo vendidos publicamente. Também proíbe o uso de fraude, engano e deturpação na venda de valores mobiliários.

O que regulamenta a Lei de Valores Mobiliários?

O Securities Act de 1933 foi a primeira lei federal a regulamentara indústria de valores mobiliários. Exige que as empresas que vendem ações ou títulos ao público divulguem certas informações, como seus ativos, saúde financeira, executivos e uma descrição do título que está sendo vendido.

O Securities Exchange Act de 1934 regula os futuros?

O CEA e o Securities Exchange Act de 1934exigir que os títulos subjacentes aos produtos de futuros de valores mobiliários sejam ações ordinárias ou outros títulos patrimoniais, conforme a CFTC e a SEC considerem conjuntamente apropriado.

O que o Securities Act de 1933 regulamenta o quizlet?

O Securities Act de 1933 regulamentanovas emissões de títulos corporativos vendidos ao público. A lei também é conhecida como Full Disclosure Act, Paper Act, Truth in Securities Act e Prospectus Act. O objetivo da lei é exigir a divulgação completa por escrito sobre um novo assunto.

Qual é o propósito de uma bolsa de valores?

Uma bolsa de valores é onde os instrumentos financeiros são negociados, incluindo ações e títulos. Trocasreunir empresas e governos com investidores. As bolsas ajudam a fornecer liquidez no mercado, onde as negociações podem ser processadas de forma eficiente e sem atrasos.

O Securities Exchange Act de 1934 foi bem-sucedido?

Provou ser benéfico para quase todos, empresas e investidores. Criou melhores condições para as empresas americanas e um mercado mais justo para os investidores americanos (The Best New Deal Agency). As únicas reclamações vieram das poucas empresas que anteriormente se beneficiavam da correção do sistema.

Quem fez o Securities Exchange Act de 1934?

Antes da assinatura do Securities Exchange Act porPresidente Rooseveltem 6 de junho de 1934, não havia muita supervisão do mercado de valores mobiliários dos Estados Unidos. A lei criou a Securities & Exchange Commission (SEC) e alguma regulamentação de grandes empresas públicas realmente começou.

O que é o Securities Exchange Act de 1934 10?

Seção 10Dispositivos manipulativos e enganosos

qualquer dispositivo ou artifício manipulador ou enganoso que viole as regras e regulamentos que a Comissão possa prescrever, conforme necessário ou apropriado no interesse público ou para a proteção dos investidores.

O que é a Seção 17 do Securities Exchange Act de 1934?

A Secção 17A da Lei, e as regras promulgadas ao abrigo da mesma, contêm requisitos para agentes de transferência registados relativos, entre outras coisas, ao processamento de transferências de valores mobiliários, à guarda de fundos e valores mobiliários de investidores e emitentes e à manutenção de registos de propriedade dos investidores.

O que é a Seção 12 da Lei de Valores Mobiliários?

Seção 12 (g) da Lei de Câmbioestabelece limites nos quais um emissor (empresa) deve registrar seus títulos junto à SEC e ficar sujeito a relatórios periódicos e requisitos de divulgação.

O que é a Seção 17 A)(1 do Securities Exchange Act de 1934?

Seção 17(a)(1) do Securities Exchange Act de 1934 ("Exchange Act")exige que corretores registrados façam, mantenham, forneçam e divulguem registros e relatórios prescritos pela Securities and Exchange Commission(“SEG”).

Quem faz cumprir a Lei de Valores Mobiliários?

A Comissão de Valores Mobiliáriosadministra leis federais de valores mobiliários que buscam fornecer proteção aos investidores; garantir que os mercados de valores mobiliários sejam justos e honestos; e, quando necessário, fornecer os meios para fazer cumprir as leis de valores mobiliários através de sanções.

O que é o Securities Exchange Act de 1934 15?

De acordo com a Seção 15 do Securities Exchange Act de 1934,a maioria dos “corretores” e “revendedores” devem se registrar na SEC e ingressar em uma “organização autorreguladora” ou SRO.

O Securities Exchange Act de 1934 criou a SEC?

Securities Exchange Act de 1934. Com esta lei, o Congresso criou a Securities and Exchange Commission. A lei confere à SEC ampla autoridade sobre todos os aspectos da indústria de valores mobiliários.

O que foi o Securities Exchange Act da Britannica de 1934?

A Lei da Bolsa de Valoresdeu à Comissão Federal de Comércio amplos novos poderes regulatórios, que em 1934 foram repassados ​​​​à recém-criada Comissão de Valores Mobiliários. A Lei de Empréstimos para Proprietários de Casas estabeleceu uma empresa que refinanciou uma em cada cinco hipotecas sobre residências privadas urbanas.…

Qual é a diferença entre a Lei de 1933 e a Lei de 1934?

Qual é a diferença entre o Securities Act de 1933 e o Securities Act de 1934? A principal diferença é que a Lei SEC de 1933 se concentra na orientação para títulos recém-emitidos, enquanto a Lei SEC de 1934 fornece orientação para títulos negociados ativamente.

O que é a Seção 18 do Securities Exchange Act de 1934?

A Seção 18(a) dispõe: "Qualquer pessoa que faça ou faça com que seja feita qualquer declaração em qualquer requerimento, relatório ou documento arquivado de acordo com este capítulo ou qualquer regra ou regulamento sob ele.... qual declaração era no momento e à luz das circunstâncias em que foi tornada falsa ou enganosa com ...

O que é a Seção 9 do Securities Exchange Act de 1934?

A Seção 9 também contém disposições que proíbem a manipulação por meio de previsões falsas ou enganosas sobre movimentos de preços ou outras informações incorretas sobre um título, venda a descoberto, indexação, fixação ou estabilização de títulos em violação das regras da SEC, ou negociação em swaps baseados em títulos,27 também como disposições...

Que problema a SEC estava tentando resolver?

A SEC foi criada após a quebra do mercado de ações em 1929

Pararestaurar a fé do país na economia, o Congresso aprovou duas reformas significativas: o Securities Act de 1933 e o Securities Exchange Act de 1934. Na sua essência, estas leis proporcionam uma maior estrutura e uma melhor supervisão do mercado de valores mobiliários.

Qual era o propósito dos títulos e da troca?

A Comissão de Valores Mobiliários (SEC) supervisiona bolsas de valores, corretores e distribuidores de valores mobiliários, consultores de investimentos e fundos mútuos em um esforçopromover negociações justas, a divulgação de informações importantes do mercado e prevenir fraudes.