O que é 13 ou 15 dias da Lei de Exissão de Valores Mobiliários de 1934? (2024)

O que é 13 ou 15 dias da Lei de Exissão de Valores Mobiliários de 1934?

A Seção 15 (d) estabelece que qualquer emissor que registre uma classe de valores mobiliários sob a Lei de Valores Mobiliários de 1933, conforme alterada (a Lei de Valores Mobiliários), deve -se sujeitar a requisitos periódicos de relatório de acordo com a Seção 13 (a) (15 USCS § 78M) doLei de Exchange, incluindo relatórios anuais no Formulário 10-K, relatórios trimestrais sobre o formulário ...

O que é a seção 13 e 15 d da Lei de Exissão de Valores Mobiliários de 1934?

A Seção 15 (d) exige que as empresas arquivem certos relatórios e informações periódicas exigidas pela Seção 13 da Lei de Exchange (como o Formulário 10-K e o Formulário 10-Q relatórios) como se tivessem valores mobiliários registrados na seção 12 da Lei de Exchange.

O que é 13 da Lei de Exissão de Valores Mobiliários de 1934?

As seções 13 (d) e 13 (g) da Lei de Câmbio exigem que qualquer pessoa ou grupo de pessoas que adquira direta ou indiretamente ou tenha propriedade benéfica de mais de 5% de uma classe de seção 13 (d) de um emissor (d) valores mobiliários (os “os“ os ““ os “os“ os “os“ os “os“ “os“ os “os“ os ““ os “os“ “os“ os ““ os “os“ “os“ os ““ os “os“ “os“ os ““ os “os“ “os“ os “os“ “os“ são valores mobiliários ““ ““Limiar de 5% ”) para relatar essa propriedade benéfica no Anexo 13D ou o Anexo 13G, conforme apropriado.

O que é a seção 13 d da Lei de Exissão de Valores Mobiliários de 1934?

A Seção 13 (d) da Lei de Câmbio exige que qualquer pessoa (ou grupo de pessoas) que possua ou adquira propriedade benéfica de mais de 5% de qualquer classe de valores mobiliários registrados sob a Lei de Exchange para arquivar relatórios de propriedade com a SEC em um cronograma13d.

O que está sujeito aos requisitos de relatório da seção 13 ou 15 d da Lei de Câmbio?

Também conhecido como empresa de relatórios dos EUA ou empresa pública dos EUA.Uma empresa sujeita à seção 13 ou 15 (d) da Lei de Exissão de Valores Mobiliários dos EUA de 1934 (Lei de Câmbio), queRequer que a empresa arquive relatórios periódicos na US Securities and Exchange Commission (SEC).

O que é a seção 13 ou 15 D seg?

A Seção 15 (d) estabelece que qualquer emissor que registre uma classe de valores mobiliários sob a Lei de Valores Mobiliários de 1933, conforme alterada (a Lei de Valores Mobiliários), deve -se sujeitar a requisitos periódicos de relatório de acordo com a Seção 13 (a) (15 USCS § 78M) doLei de Exchange, incluindo relatórios anuais no Formulário 10-K, relatórios trimestrais sobre o formulário ...

O que é a regra 13A 15 d ou 15d 15 d?

Uma empresa deve começar a cumprir as disposições da Regra 13A-15 (d) ou 15d-15 (d), o que se aplicar, exigindo uma avaliação de mudanças no controle interno sobre os requisitos de relatório financeiro em relação ao primeiro relatório periódico da Companhiadevido após o primeiro relatório anual que deve incluir ...

O que é a Lei de Exissão de Valores Mobiliários de 1934 para manequins?

A Lei de Exissão de Valores Mobiliários de 1934Regula os mercados financeiros secundários para garantir um ambiente transparente e justo para os investidores.Proíbe atividades fraudulentas, como negociação de informações privilegiadas, e garante que as empresas de capital aberto devem divulgar informações importantes aos acionistas atuais e potenciais.

Qual é a Lei de Exissão de Valores Mobiliários de 1934 simplificada?

A Lei de Exissão de Valores Mobiliários de 1934Criou a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) e a autorizou a governar o comércio secundário de mercado de valores mobiliários da empresa nos EUAA negociação secundária é a compra ou venda de valores mobiliários da empresa (ações) normalmente por meio de corretores ou revendedores.

O que a Lei de Exissão de Valores Mobiliários de 1934 cobre?

Uma lei para prever a regulamentação de trocas de valores mobiliários e de mercados sobre-contadores que operam em comércio interestadual e estrangeiro e através dos e-mails, para evitar práticas desiguais e injustas em tais trocas e mercados e para outros fins.

O que é a seção 15 g da Lei de Exissão de Valores Mobiliários de 1934?

[3] Originalmente promulgados como seção 15 (f) e renumerados pela Lei de Reforma e Proteção ao Consumidor de Dodd-Frank Wall Street, a seção 15 (g) da Lei de Câmbio exige que os corretores registrados estabeleçam, mantenham e apliquem políticas e procedimentos escritosrazoavelmente projetado, levando em consideração a natureza de seus ...

O que é a seção 15 da Lei de Valores Mobiliários de 1933?

3 A Seção 15 da Lei de 1933 estabelece que as pessoas em um relacionamento de controle com pessoas responsáveis sob a seção 11 ou 12 serão responsáveis se a pessoa controladora tivesse conhecimento ou motivo para acreditar na existência dos fatos que constituem a violação.

O que é a seção 13 d e 14 d da Lei de Câmbio?

A Seção 13 (d), por exemplo, requer aqueles que adquirem uma participação de 5% ou mais para fazer certas divulgações. A seção 14 (d) governa as ofertas de concurso.E, a seção 16 (a) exige, entre outras coisas, 10% dos acionistas para fazer certas divulgações.

Quais são os requisitos para os relatórios da Seção 15 D?

Como a Comissão explicou, o objetivo de relatórios periódicos de acordo com a Seção 15 (d) é "garantir um fluxo de informações atuais sobre um emissor para o benefício dos compradores na oferta registrada e para o público, em situações em que a seção 13 deA Lei de Câmbio não se aplicaria de outra forma. "²O emissor ...

Qual é o limiar para 13D?

O Cronograma 13D é um formulário que deve ser arquivado na Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) quando uma pessoa ou grupo adquireMais de 5% de uma classe de votação de ações de ações de uma empresa.O Cronograma 13d deve ser arquivado dentro de 10 dias após o arquivador atingir uma participação de 5%.

O que é a seção 13 D Relatórios de propriedade benéfica?

As seções 13 (d) e 13 (g) da Lei de Câmbio exigem que proprietários benéficos de mais de 5% de uma classe de votação de valores mobiliários registrados na seção 12 da Lei de Exchange relatem sua propriedade benéfica em um cronograma 13D ou, se elegível, um cronograma de formato curto 13G.

Quando um 13 D deve ser arquivado?

Ações, um cronograma 13D é devidoDentro de 10 dias civile a pessoa não tem permissão para votar nas ações ou adquirir mais ações durante o período de tempo que inicia a mudança no objetivo do investimento ou a aquisição de 20% até 10 dias após a apresentação do Cronograma 13D.

O que é a seção 15 da responsabilidade da Lei de Valores Mobiliários?

A Seção 15 fornece queA pessoa controladora é responsável, a menos que “não tivesse conhecimento ou motivo razoável para acreditar na existência” da fraude, enquanto a seção 20 (a) estabelece que a pessoa controladora é responsável, a menos que “agisse de boa fé e não induzisse direta ou indiretamente” a fraude.

Em que ponto é necessário que o Formulário D seja arquivado na SEC?

Quando eu arquive um formulário D?As empresas devem registrar este aviso usando o sistema de arquivador eletrônico da SEC chamado "Edgar"dentro de 15 dias após a primeira venda de valores mobiliários.Uma emenda é necessária anualmente se a oferta estiver em andamento por mais de 12 meses, ou se algumas das informações do aviso mudarem.

Qual é a regra 15 a da Lei de Câmbio?

A regra 15a-6 sob a Lei de Câmbio foi adotada pela SEC em 1989 paraEsclareça as circunstâncias em que um corretor estrangeiro pode interagir com os investidores dos EUA sem precisar se registrar na SEC.

O que é a regra 17ad 15 da Lei de Câmbio?

Um agente de transferência registrado não deve, direta ou indiretamente, se envolver em qualquer atividade relacionada a uma garantia, incluindo a aceitação ou rejeição de tal garantia, que resulta no tratamento desigual de qualquer instituição de garantidor elegível ou de uma classe de instituições.

O que é a seção 13 h da Lei de Câmbio?

Seção 13 (h) da Lei de Câmbio e Regra 13H-1A discussão exige que os grandes comerciantes façam registros do Formulário 13H com a SEC e exigem que os corretores identifiquem e relatem clientes como grandes comerciantes.

A Lei de Exissão de Valores Mobiliários ainda existe hoje?

A SEC é uma agência federal independente, estabelecida de acordo com a Lei de Câmbio de Valores Mobiliários de 1934, chefiado por uma comissão de cinco membros.Os comissários são nomeados pelo presidente e confirmados pelo Senado.O presidente designa um dos comissários como presidente.

Como funciona uma troca de valores mobiliários?

As empresas listam as ações de suas ações em uma bolsa por meio de um processo chamado oferta pública inicial ou IPO.Os investidores compram essas ações, o que permite à empresa arrecadar dinheiro para expandir seus negócios.Os investidores podem comprar e vender essas ações entre si.

Qual é o objetivo de uma troca de valores mobiliários?

Uma bolsa de valores é onde os instrumentos financeiros são negociados, incluindo ações e títulos.Trocastrazer empresas e governos junto com investidores.As trocas ajudam a fornecer liquidez no mercado, onde as negociações podem ser processadas com eficiência sem atrasos.